Nội dung chính
Vụ xử phạt 3 tỷ đồng: Ai và vì sao?
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã quyết định phạt tổng cộng 3 tỷ đồng cho hai cá nhân vì thao túng cổ phiếu SIS. Đây là một trong những trường hợp đáng chú ý nhất năm 2023 liên quan đến vi phạm luật giao dịch chứng khoán tại Việt Nam.
Chi tiết hành vi vi phạm
Theo quyết định của UBCKNN, ông Nguyễn Ngọc Chiến (sinh tại xã Như Quỳnh, Hưng Yên) và ông Trần Quang Cành (cư trú tại phường Phương Liệt, Hà Nội) đã sử dụng 26 tài khoản chứng khoán để thực hiện giao dịch mua‑bán liên tục cổ phiếu SJS (nay là cổ phiếu của CTCP SJ Group). Mục đích là tạo ra khối lượng giao dịch giả tạo, làm sai lệch cung‑cầu thực tế và gây ảnh hưởng tới giá cổ phiếu trên thị trường.
UBCKNN xác định rằng hành vi này vi phạm quy định 117 của Luật Chứng khoán về thao túng thị trường, cụ thể là tạo ra “cung, cầu giả tạo” để lừa dối nhà đầu tư.
Hình phạt được áp dụng
- Ông Nguyễn Ngọc Chiến: phạt 1,5 tỷ đồng.
- Ông Trần Quang Cành: phạt 1,5 tỷ đồng.
Những khoản phạt này được tính dựa trên mức độ vi phạm, số lượng tài khoản sử dụng và mức độ ảnh hưởng tới thị trường.
Những người liên quan khác
UBCKNN đồng thời đã xử phạt thêm 5 cá nhân khác vì hành vi cho mượn tài khoản chứng khoán nhằm hỗ trợ giao dịch bất hợp pháp. Mỗi trường hợp này cũng được xem là “công cụ” trong chuỗi thao túng, dù mức phạt cụ thể chưa được công bố.
Bài học cho nhà đầu tư và doanh nghiệp
Vụ việc nhấn mạnh tầm quan trọng của việc tuân thủ quy định giao dịch và cảnh báo mạnh mẽ rằng các hành vi thao túng sẽ bị trừng phạt nặng nề. Đối với nhà đầu tư, việc kiểm tra nguồn gốc giao dịch và tránh tham gia vào các “chiến lược” không minh bạch là cách bảo vệ mình.
Đối với các công ty niêm yết, việc giám sát hành vi giao dịch của cổ đông lớn và thiết lập cơ chế báo cáo kịp thời với UBCKNN sẽ giúp giảm nguy cơ bị cáo buộc thao túng.
Trần Nam
