Cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Xây dựng và Kinh doanh Địa ốc Tân Kỷ (TKC) vừa phải trả tổng cộng 197,5 triệu đồng tiền phạt do vi phạm nghiêm trọng quy định công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Chi tiết các vi phạm và mức phạt

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) đã công bố quyết định xử phạt ông Lê Đại Nghĩa, một trong những cổ đông lớn của TKC, dựa trên ba hành vi vi phạm:

1. Không báo cáo sở hữu 10,25% cổ phiếu có quyền biểu quyết

Ông Lê Đại Nghĩa không thực hiện nghĩa vụ báo cáo khi nắm giữ hơn 10 % cổ phần, theo quy định của Luật Chứng khoán (Điều 30). Việc này dẫn đến mức phạt tiền 60 triệu đồng.

2. Giao dịch cổ phiếu ngoài khung thời gian công bố thông tin

Ông Nghĩa thực hiện giao dịch cổ phiếu trong khoảng thời gian mà Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) chưa công bố thông tin liên quan. Theo quy định, hành vi này bị tính 0,75 % giá trị giao dịch, tương đương 75 triệu đồng.

3. Không báo cáo dự kiến giao dịch cổ phiếu

Thêm vào đó, ông còn không thông báo dự kiến giao dịch, vi phạm Điều 31 Luật Chứng khoán. UBCK áp dụng hình phạt bổ sung 62,5 triệu đồng và đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 2 tháng.

Ngữ cảnh pháp lý và tác động thị trường

Việc xử phạt không chỉ là hình phạt tài chính mà còn là lời cảnh báo mạnh mẽ cho các nhà đầu tư lớn khác. Theo báo cáo của Bloomberg, trong năm 2023, có hơn 150 trường hợp vi phạm công bố thông tin tại Việt Nam, trong đó 30% dẫn đến đình chỉ giao dịch. Các vi phạm tương tự thường làm giảm niềm tin nhà đầu tư và có thể gây biến động giá cổ phiếu trong ngắn hạn.

Bài học rút ra cho nhà đầu tư

• Tuân thủ thời hạn báo cáo sở hữu cổ phần khi vượt ngưỡng 5 % hoặc 10 %.
• Kiểm tra lịch công bố thông tin của Sở Giao dịch trước khi thực hiện giao dịch.
• Luôn thông báo dự kiến giao dịch để tránh các hình phạt bổ sung.

Những biện pháp trên không chỉ giúp tránh phạt mà còn tăng cường tính minh bạch, góp phần duy trì môi trường giao dịch lành mạnh.

Kết luận

Vụ xử phạt ông Lê Đại Nghĩa là minh chứng thực tế cho việc UBCK đang siết chặt giám sát công bố thông tin, bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư. Đối với các nhà đầu tư cá nhân và tổ chức, việc nắm rõ quy định và thực hiện đúng quy trình báo cáo là yếu tố then chốt để tránh rủi ro pháp lý.

Bạn có câu hỏi nào về quy định công bố thông tin hay muốn biết cách xây dựng chiến lược đầu tư an toàn hơn? Hãy để lại bình luận hoặc đăng ký nhận bản tin để cập nhật những phân tích chuyên sâu nhất.

Thùy Dương